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科技计划是国民经济和社会发展计划的重要组成部分，是科技工作中的一项重要内容和关键环节，科技计划项目的实施促进了科技资源的优化配置，发挥了科技进步与创新在经济与社会发展中的支撑、引领和带动作用。越来越多的科技企业、高校及科研院所踊跃参加科技计划项目的申报工作，但能成功立项的却为数极少，其中的原因虽然涉及方方面面，但我们认为，最主要的原因还是在申报者自身，大部分申报单位在项目挖掘、筛选、筹划、设计、编制和整合等方面总是存在这样或那样的不足、偏差和缺陷，现将其中的原因加以归纳和分析，分述如下。

一、偏离产业政策发展方向和科技计划项目申报指南的支持范围

国家十三五规划指出的实施创新驱动发展战略，聚焦目标、突出重点，加快实施已有国家重大科技专项，部署启动一批新的重大科技项目。加快突破新一代信息通信、新能源、新材料、航空航天、生物医药、智能制造等领域核心技术。加强深海、深地、深空、深蓝等领域的战略高技术部署。围绕现代农业、城镇化、环境治理、健康养老、公共服务等领域的瓶颈制约，制定系统性技术解决方案。强化宇宙演化、物质结构、生命起源、脑与认知等基础前沿科学研究等等。湖南省“十三五”科技创新规划明确的10大重点产业创新链，以及20条工业新兴优势产业链。2018年长沙市科技计划项目申报指南指出，支持重点为：（1）支持认识自然现象、揭示自然规律，获取新知识、新原理、新方法的研究活动。（2）支持围绕长沙产业发展、社会民生、创新创业等领域的重点、热点和难点问题开展为决策提供支撑依据的软科学研究。（3）围绕我市电子信息、生物与新医药、航天航空、新材料、高技术服务、新能源与节能、资源与环境、先进制造与自动化、农业生物技术等高新技术领域开展的新技术、新产品、新工艺等研发的科研项目。

如果申报项目偏离产业政策发展方向，偏离科技计划项目申报指南的支持范围，那么，偏离的程度越高，立项失败的可能性就越大。

二、目标市场潜力不大

例如早几年前，某网络科技开发有限公司申请新一代信息技术开发建设项目“XX团购网站运行及维护”，该课题认为网络团购能有效地降低消费者的交易成本；能更好地了解产品的规格、性能和合理价格空间，提高消费者的地位，改变传统消费行为；通过全面的信息展示，实现购销互动，创造更加现代化的生活方式，市场潜力巨大。但是，该课题最终由于“市场容量已饱和”的原因而被否决。事实上，早至2011 年10 月底，全国就共诞生运营团购网5700 多家，但是受到“低门槛、高投入、轻内功、难监管”等痼疾的影响，已关闭、退出团购市场的团购网站接近1500 家，关闭、退出数量占所有运营总数量已超过25%，销售额也急剧下降，市场一片惨淡。可见，市场潜力的大小已成为项目能否成功立项的第一影响要素。

三、新瓶装旧酒

例如某生物工程科技开发有限公司申请科技攻关重大项目“抗HIV 感染多肽及病毒巨噬细胞炎性蛋白的作用机理研究”，该项目的主要研究内容为：通过抗HIV感染多肽的研究，寻找病毒巨噬细胞炎性蛋白及是否激活HIV 共受体的作用，为抗HIV 感染多肽新药的实际应用提供理论基础。申报材料中已附可行性研究报告及科技查新报告。

从普罗大众的角度看，上述所选课题很时尚，很新潮，很“高科技”！但从科技计划项目立项的角度看，该课题很陈旧！为什么会有这么大的反差呢？这要归结于科技计划项目的鲜明特点——新颖性和创造性，即通过科技查新，确定该项目是否已有相同或类似内容的最新科技成果和最新专利，以免重复研究和试验，浪费人力、财力和物力。事实上，经再次查新，上述项目的实质内容早已于2005 年4 月由南方某高校立项并已顺利实施。

四、技术路线及工艺流程中的关键点、突破口不明确

项目拟采用的技术路线、方法、工艺流程，拟解决的主要技术问题、难点是课题的核心所在，技术路线是否可行则是衡量能否立项的关键指标。同样的课题，同时进入复评阶段，谁能够做到重点突出、层次分明、线路可行、内容全面、表述清楚，谁就能胜出。例如，甲乙两家单位同时申报科技计划项目重大专项“卫星通信和导航应用技术开发”，甲单位在生产工艺流程图中嵌入描述拟解决的主要技术难点为：（1）全数字信号处理技术；（2）北斗基带处理模块；（3）保密报文通信技术。乙单位则将拟解决的主要技术问题、难点以独立篇幅的形式展示，其要点为：（1）低功率、低相噪的信道技术；（2）全数字信号处理和接收技术；（3）高精度测距技术；（4）快速捕获技术；（5）多功能一体化天线技术。显而易见，结果自然是乙单位胜出。

五、课题过大、过热

目前，“新材料”、“新能源汽车”、“云计算”、“移动互联网”等概念已成了大热门，大量的企业及研发机构将大量的人力、物力、财力投入其中，加上大量的风险投资公司、私募基金、证券公司等金融界也大肆宣扬、推波助澜、从中渔利，使得上述概念风险越积越大，几乎成了“烫手山芋”。从某种意义上说，行业越热门，集中度越高，竞争越激烈，成功的概率就越小。

在热门行业面前保持冷静头脑，立足自身的研究方向、研发团队、实验条件和产学研水平，因时制宜，因势利导，善于发现和挖掘特色项目、优势项目、创新型项目，这才是制胜之法宝。

六、人选不合适

有些申报单位喜欢借用学科带头人、行业领军人才作为课题负责人，以此提高立项的成功率，但效果并不理想，因为学科带头人、行业领军人才大多已身兼数职，并且从事着多个课题的科研和管理工作。根据2018年湖南省重点研发计划项目申报指南的规定，作为第一项目负责人原则上只能牵头1 项省科技创新计划项目；项目组成员（含项目负责人）最多只能参加2 项省科技计划项目。已承担在研的省各类科技计划项目的负责人原则上不得作为第一项目负责人申报新项目，也不能因为申报新的项目而退出在研的项目。另外，需注意课题组组成人员的知识结构、年龄结构、学缘结构与专业分工是否合理，以及能否发挥整体效应。

七、产业化基础条件差

考察申报单位的产业化基础条件主要包括四个方面：（1）与本项目有关的研究工作基础；（2）产业化能力；（3）科研队伍水平与结构；（4）质量管理体系、销售网络。通过对这些方面的评估，可以对申报单位的技术基础和经济依托作出较为全面、客观的评价结论。可见，狠炼内功，打好底蕴，增强竞争力，提高硬件建设水平，是课题成功立项的前提条件和必要条件。

八、财务管理机构不健全，财务管理制度不严格

在实践中，绝大多数的申报单位均已建立财务管理机构，均已建立财务管理制度。但是，财务管理依然是他们的薄弱环节，主要表现为：（1）由公司主要领导兼任财务管理机构负责人；（2）未配备专职会计人员；（3）财务人员配备严重不足，一人多岗，难以规范管理和开展财务工作；（4）未实质建立研发费用专账管理制度、物资采购制度、工资制度、印鉴保管制度、财务档案装订和保管制度、科技经费专账管理办法等财务管理制度；（5）财务管理制度缺乏可操作性，如现金管理制度中未明确库存现金的限额，未明确超过限额的库存现金何时送存银行；差旅费报销制度中未明确如何计算差旅天数，未明确差旅费的开支标准和补助标准；（6）财务管理制度违反国家统一会计制度以及其他法律法规的规定，如某单位对销售业务中开具发票和不开具发票的行为作了不同的管理规定，对处罚员工工资做出了违反《劳动合同法》的规定；等等。总之，财务管理机构不健全，财务管理制度不严格，这一缺陷已严重影响了项目的顺利申报。

九、投资总额估算、资金筹措及效益分析不合适

投资总额包括已完成投资额及新增投资额，新增投资额一般包括固定资产投资和流动资金投资，固定资产投资一般根据所需设备的名称、型号、规格、来源（国产或进口）、数量、单价而加以确定，流动资金投资包括人员费、能源材料费、试验外协费、会议差旅费、项目管理费及其他费用。资金筹措渠道一般包括自有资金、银行贷款和财政拨款。效益分析一般包括市场需求、生产规模、生产成本、税金及附加和利润分析。投资总额估算、资金筹措渠道及效益分析是否合适，直接影响项目立项。

十、申请书等文件的编制存在逻辑错误

在实践中，我们经常发现一些申报单位提交的申请书/可行性研究报告等文件的编制存在逻辑错误。例如，某单位在可行性研究报告中，花了不少篇幅介绍一位主要成员（科研人员）的学习、工作背景、研究成果、学术论著及自主知识产权的情况，但在报告中列示的“项目组主要成员”中未见此人。又如，某单位在申请书中提及能源材料费由材料易耗品费和燃料及动力费构成，但根据报告中列示的“项目新增流动资金估算表”，将材料易耗品费和燃料及动力费两项费用相加，得出的结果却与能源材料费所列费用不符。

科技计划项目申报工作必须有严谨、务实的科学态度，可想而知，在可行性研究报告中都能出现这么简单的错误，那么，怎么可能保证在课题立项之后的研发过程和科研成果中不出现重大错误？评审专家、政府主管部门怎么有信心让这样的申报单位承担以推动国民经济和社会发展为目标的科技计划项目？

总之，与任何科研活动一样，科技计划项目申报也会遭遇到失败，如果能在失败中发现“短板”、汲取教训、感悟科学价值、创新思维方式，那么失败也能成为前进的动力。最后，预祝更多的申报单位能在科技计划项目申报活动中脱颖而出、取得成功。

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科技计划项目，是涉及面最广的项目申报类别之一。为支持企业的科技创新，从国家科技部、省科技厅到市科技局，都有大量的科技项目可以申报，大到科技部重大专项、国家科技支撑计划等国家级项目，小到企业创新产品的研发改进，本文我们要解读的是对我市大多数中小企业关系最密切的，长沙市本级的科技计划项目的申报。以下以《关于发布2018年长沙市科技计划项目申报指南的通知》（原文链接：http://kjj.changsha.gov.cn/xxgk/tzgg_27202/201803/t20180308_2191869.html）以及涉及的另行具体通知为主要蓝本，进行解读与分享。

一、长沙市科技计划项目支持的类别一般有哪些？

长沙市科技计划项目申报按重大专项、重点研发计划、技术创新引导计划、平台和人才计划进行分类组织。

二、申报单位基本条件是什么？

基本条件是：

1）在长沙地区注册1年以上，具有独立法人资格的企事业单位、社团组织。

2）具有健全的科研管理制度和财务管理制度。

3）在相关领域具有一定的科技研发优势。

4）具有市科技计划项目实施的基础条件，包括科研人才队伍、场地、技术装备和研发投入（对纳入全社会R&D经费统计范围的单位，将查验其相关统计数据）。

5）无不良信用记录。

6）没有未验收的市科技计划项目（有推荐权限的高校、科研院所除外）。

7）驻长高校、科研院所承担长沙市科技计划项目形成科技成果的管理须符合国家、省、市科技成果“三权”改革的要求。

三、具体申报程序是怎样的？

1）申报单位先进入长沙科技网的“长沙市科技综合信息管理系统”，填报《长沙市科技计划项目申报书》和《财政备案表》。

2）推荐单位对项目申报材料进行初审，对项目真实性进行审查，在信息系统中在线推荐合格的项目，并将推荐项目汇总表行文报送至长沙科技成果转化服务中心企业与项目服务科。

3）申报项目受理后纳入项目库管理，3年内有效，分期分批择优出库评审。

四、推荐单位推荐有什么要求？

1）申报单位为市属单位的，由市行政主管部门审查行文推荐。

2）申报单位属区县（市）的，由各区县（市）科技主管部门作为推荐主办单位，会同同级财政部门审核后，联合行文推荐。

3）申报单位注册在国家、省级园区的，由各园区管委会科技主管部门审查，由园区管委会行文推荐。

4）申报单位为部属、省属及市属高等院校，中央、省属科研院所的，由其科技管理部门审查，由院校、科研院所行文推荐。省属以上三级医院由医院行文推荐，社会办医由市卫生行政主管部门行文推荐。

五、申报单位对申报材料有什么要求？

1）申报单位在信息系统填报申报材料后，在推荐和受理阶段无需提交纸质申报材料，待评审通过后，打印纸质申报材料一式两份（A4纸，简装成册，含相关附件），交推荐单位签章后，送市科技局项目主管处室。

2）申报材料包含项目申报书和附件材料，附件材料包含营业执照(企业)/统一社会信用代码证（机关单位）/事业单位法人证/民办非企业法人登记证、组织机构代码证（三证合一后无需提供）、项目负责人资历证明（身份证、职称、学历等）、首席专家资历证明（身份证、职称、学历等）、上年度企业纳税证明（根据有关法律法规免征企业所得税的企业提供经税务部门备案的企业所得税优惠事项备案表）及财务报表、承诺书、首席专家知情书，可根据实际情况提供相关专利、软件著作权等知识产权证明，及其他资质证明，附件材料需上传扫描件或复印件。

六、长沙市重点研发计划项目支持方向和方式是什么？

重点研发计划包括基础研究项目、软科学项目、技术及产品开发项目、产学研合作及科技成果转化项目、国际合作项目5个子项。在支持方式上，原则上高校、科研院所、公立医疗卫生机构承担的项目采用前资助方式，企业等其他类型单位承担的项目主要采用事前立项事后补助方式。

七、长沙市平台和人才计划项目重点支持哪些方面？

平台和人才计划重点支持：市级科技企业孵化器、市级工程技术研究中心、其他科技创新平台项目、科技领军人才项目、境外高层次人才创业项目、大学生创新创业项目等6个子项。国家、省级平台配套项目、科普场馆项目、杰出创新青年培养计划、工业科技特派员等子项根据工作安排适时另行通知。

八、长沙市科技计划项目申报基本流程：

 

声明：相关政策以正式文件为准，本文在前人基础上进行整理细化，有关解读如有不妥之处欢迎指正。【本文特别鸣谢吴建武先生与长沙科技网】